案例五

福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投标案

【關鍵詞】

高科技民營企業合規 串通投标 第三方監督評估 跟蹤回訪

【要旨】

對于涉案高新技術型民營企業，圍繞企業特點全面做好合規前調查，提出整改建議，使涉案企業明确合規整改方向。結合相關領域的合規标準，指導企業細化合規計劃，嚴格督促企業逐條對照落實。綜合運用多類型評估、考察機制，确保合規驗收環節的質量效果。持續做好不起訴後跟蹤回訪，助力企業合規守法經營。

一(yī)、基本案情

福建省三明市X公司（以下(xià)簡稱X公司）系當地擁有高資(zī)質高技術的通信技術規模級設計、施工(gōng)、集成企業。楊某某系X公司法定代表人、總經理；王某某系X公司副總經理，負責對外(wài)招投标、施工(gōng)及結算等業務。

X公司在投标三明市公安局交警支隊3個智能交通系統維保項目過程中(zhōng)，與其它公司串通，由X公司制作标書(shū)、墊付保證金，并派遣X公司員(yuán)工(gōng)冒充參與串标公司的投标代理人進行競标，最終上述3個項目均由X公司中(zhōng)标施工(gōng)建設，中(zhōng)标金額共計603萬餘元。上述項目現已施工(gōng)完畢，并通過工(gōng)程驗收決算。案發後楊某某、王某某主動投案。2021年4月，三明市公安局三元分(fēn)局以X公司、楊某某、王某某涉嫌串通投标罪向三明市三元區檢察院移送審查起訴。2022年1月，檢察機關依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。

二、企業合規整改情況及效果

一(yī)是深入社會調查啓動企業合規。檢察機關經審查了解，X公司系具有涉密信息系統集成資(zī)質乙級等多項資(zī)質、多項專利的高資(zī)質、發展型民營企業，企業綜合實力在福建省同行業排名前20名，是三明市該行業的龍頭企業，累計納稅近7000餘萬元、企業員(yuán)工(gōng)100餘名、擁有專利20餘件。案發後，公司面臨巨大(dà)危機，大(dà)量人員(yuán)有失業風險，對當地經濟和行業發展産生(shēng)一(yī)定負面影響。審查起訴階段，檢察機關向X公司送達《企業刑事合規告知(zhī)書(shū)》，該公司在第一(yī)時間提交了書(shū)面合規承諾以及行業地位、科研力量、納稅貢獻、承擔社會責任等證明材料。X公司及楊某某、王某某均自願認罪認罰，涉案項目已施工(gōng)完畢，并通過竣工(gōng)驗收決算，無實質性危害後果。檢察機關經過實地走訪調研，X公司的合規承諾具有真實性、自願性，符合企業合規相關規定。檢察機關在認真審查調查案件事實、聽(tīng)取行政機關意見以及審查企業書(shū)面承諾和證明材料基礎上，綜合考慮企業發展前景、社會貢獻、一(yī)貫表現及企業當前暴露出的經營管理機制疏漏，2021年9月啓動合規考察程序，确定了3個月的合規考察期。

二是紮實開(kāi)展第三方監督評估。三明市第三方監督評估機制管委會指定3名專業人員(yuán)組成第三方組織，對X公司啓動企業合規監督考察程序。整改期間，檢察機關多次與第三方組織、企業專業律師團隊會商(shāng)，針對X公司在投标經營活動方面存在的風險漏洞，指導企業修訂、完善《企業合規整改方案》和《企業合規工(gōng)作計劃》，有針對性地督促企業健全内控機制及合規管理體(tǐ)系。X公司積極對照實施，及時彙報進展情況。檢察機關會同第三方組織對合規計劃執行情況不定期開(kāi)展靈活多樣的跟蹤檢查評估。

三是公開(kāi)聽(tīng)證後作出不起訴決定。2022年1月，第三方組織對X公司企業合規整改進行驗收，經評估通過合規考察。檢察機關組織召開(kāi)聽(tīng)證會，聽(tīng)取人大(dà)代表、政協委員(yuán)、人民監督員(yuán)、偵查機關及社會群衆代表對X公司合規整改的意見，聽(tīng)證員(yuán)一(yī)緻認可企業整改成效。同月，檢察機關經綜合審查認爲，X公司、楊某某、王某某等人主動投案、認罪認罰、主觀惡性較小(xiǎo)，相關項目業已施工(gōng)完畢并通過驗收，未給社會造成不良影響。且X公司案發後積極開(kāi)展有效合規整改，建立健全相關制度機制，堵塞管理漏洞，确保依法經營，不斷創造利稅，依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。

四是持續做好不起訴後跟蹤回訪。檢察機關經綜合考察聽(tīng)取各方意見後，依法作出不起訴決定，讓企業“活下(xià)去(qù)”，有機會“經營好”，X公司對參與投标的13個項目均進行合規審核，最終中(zhōng)标2個項目，金額100多萬元。檢察機關開(kāi)展“回頭看”，要求X公司對已整改到位部分(fēn)加強常态監管，較爲薄弱環節持續整改。而後檢察機關邀請第三方監管人員(yuán)圍繞企業已整改問題及關聯持續建設領域進行跟蹤回訪，繼續爲企業依法合規經營提供普法服務，确保合規整改效果能夠“長效長治”。

三、典型意義

1.嚴格把握企業合規适用标準、條件，圍繞企業特點全面做好合規前調查。對于涉案高技術型民營企業，檢察機關會同有關部門，對涉案公司開(kāi)展社會調查，通過市場監管、人社、稅務、工(gōng)商(shāng)聯等平台，調查其社會貢獻度、發展前景、社會評價、處罰記錄等。同時研判發案原因，查找其經營風險和管理缺漏，以“合規告知(zhī)書(shū)+檢察建議書(shū)”形式，提出整改建議，使涉案企業“合規入腦”，督促其作出合規承諾。檢察機關在社會調查時，主動審查涉案公司是否符合适用條件，及時征詢涉案企業、個人的意見，與本地區第三方機制管委會提前溝通，做好合規前期準備。

2.多方協作優化合規計劃，嚴格督促企業逐條對照落實。依托第三方監督評估機制向相關行業領域的專家“借智借力”，立足X公司自身問題，結合相關領域的合規标準，指導企業優化合規計劃，對合規體(tǐ)系運行涉及的組織架構、事項流程、内控機制、風險整改、文化培塑等進行分(fēn)解細化，從提升合規意識、規範投标業務操作到健全配套内部資(zī)金流向監管審計等層面，嚴格按照時間表監督落實，做到點面銜接，實現“合規入心”。檢察機關還會同第三方組織通過多次實地走訪X公司，與律師團隊等會商(shāng)研讨，指導X公司對合規計劃進行修訂完善，爲後續推進第三方監督評估創造重要前提條件。

3.綜合運用多類型評估、考察機制，确保涉案企業合規整改實質化。評估程序上，堅持問題導向，逐條對照合規計劃檢視企業整改效果，防止走過場的“紙(zhǐ)面合規”。考察方式上，采取靈活、有效方式，不拘泥于特定形式，在不影響正常生(shēng)産經營的前提下(xià)，融合開(kāi)展實地考察、聽(tīng)取彙報、查閱資(zī)料、組織座談、同業參照等組合方式，推動合規建設，強化員(yuán)工(gōng)守法意識。企業通過評估後，檢察機關接續用好公開(kāi)聽(tīng)證、人民監督員(yuán)監督、人大(dà)代表、政協委員(yuán)監督等方式，以公開(kāi)促公正，确保合規驗收環節的質量效果，實現合規“成效入檔”，避免合規建設流于形式。

來源：https://www.12309.gov.cn/12309/gj/zdajxx/202208/t20220810_spp570419.shtml 中(zhōng)國檢察網